近日，國(guó)海證券股份發(fā)布公告稱，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。　

這家公司向勝通集團(tuán)發(fā)行公司債券提供服務(wù)，涉嫌未勤勉盡責(zé)案，已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查、審理終結(jié)。

據(jù)了解，2016年1月27日，國(guó)海證券與勝通集團(tuán)簽訂《承銷協(xié)議》。

國(guó)海證券擔(dān)任勝通集團(tuán)公司債券“16勝通01”、“16勝通03”、“17勝通01”的主承銷商。

2013年度至2017年度，勝通集團(tuán)通過(guò)虛構(gòu)購(gòu)銷業(yè)務(wù)，編制虛假財(cái)務(wù)賬套，以及直接修改審計(jì)報(bào)告的方式，共計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入615.4億元，虛增利潤(rùn)119.11億元。

扣除虛增利潤(rùn)后，勝通集團(tuán)各年利潤(rùn)狀況均為虧損。

公告指出，上述行為導(dǎo)致勝通集團(tuán)“16勝通01”、“16勝通03”、“17勝通01”的募集說(shuō)明書，存在虛假記載。

國(guó)海證券作為主承銷商，出具的《核查意見》、《核查報(bào)告》及《承諾函》，也因此存在虛假記載。

同時(shí)，國(guó)海證券還在盡職調(diào)查過(guò)程中，未審慎關(guān)注勝通鋼簾線、勝通化工的經(jīng)營(yíng)異常情況。

故中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令國(guó)海證券改正，給予警告。

同時(shí)，沒(méi)收其違法所得1798萬(wàn)元，并罰款60萬(wàn)元?！?

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